Informes y publicaciones

Documentos de otros organismos / Comité de Basilea

• Principios básicos para la supervisión bancaria (versión en español).
  Este documento es una versión revisada de los Principios Básicos para una supervisión bancaria eficaz publicados por el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea.

• Metodología para la aplicación de los Principos Básicos de supervisión bancaria (versión en español).
  Documento consultivo elaborado por el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea  para ayudar a evaluar de modo objetivo y comparable el nivel de cumplimiento de los Principios Básicos para la supervisión bancaria. El principio 18 "Abuso de los servicios financieros" hace referencia a los criterios y procedimientos necesarios para prevenir el blanqueo de capitales y reducir los riesgos derivados del mismo.

• Principio básico 18: Utilización abusiva de servicios financieros (versión en español).
  Establece las políticas y procedimientos necesarios para prevenir el blanqueo de capitales y reducir los riesgos derivados del mismo, así como la necesidad de que aquéllos sean integrados en la gestión global de los riesgos de las entidades (extraído del documento “metodología de los principios básicos” del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea – octubre de 2006).

• Debida diligencia con la clientela de los bancos (versión en español).
  Pone de manifiesto la necesidad de contar con controles y procedimientos que permitan conocer adecuadamente a los clientes con el fin de mitigar riesgos como el reputacional, el operativo, el legal y el de concentración (documento del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea – octubre de 2001).

• Prevención de la utilización con fines delictivos del sistema bancario para el blanqueo de capitales (versión en inglés).
  Este documento, elaborado por el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea, es una declaración general de principios que impulsa la puesta en marcha de procedimientos eficaces que eviten el uso del sistema bancario con fines delictivos.

• Orientaciones para la apertura de cuentas y la identificación del cliente (versión en español).
  Documento de febrero de 2003 adjunto a la publicación nº 85 "Debida diligencia con la clientela de los bancos" del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea. Se trata de una serie de orientaciones dirigidas a bancos y supervisores, para la apertura de cuentas y la identificación del cliente, junto a unas pautas generales de buenas prácticas.

• Bancos simulados y oficinas operativas (versión en español).
  El grupo de trabajo sobre banca transfronteriza del Comité de Basilea ha identificado y analizado una serie de estructuras que plantean problemas particulares para una supervisión bancaria eficaz. Este documento muestra las conclusiones en lo que respecta al tratamiento por parte de los supervisores de los bancos simulados y las oficinas operativas.

• Iniciativas para combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (versión en inglés).
  Iniciativas adoptadas conjuntamente por el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea, la Asociación Internacional de Supervisores de Seguros y la Asociación Internacional de Comisiones de Valores en materia de prevención del blanqueo y la financiación del terrorismo.

• Gestión consolidada del riesgo KYC (versión en español).
  Documento elaborado por el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea relativo al proceso centralizado de coordinación y promulgación de políticas y procedimientos de conocimiento del cliente a escala de grupo.

• Principios generales de los servicios de remesa intenacionales (versión en español).
  Informe realizado en enero de 2007 en el que se analizan los aspectos de las remesas internacionales relacionados con el sistema de pagos y se establecen una serie de prinicipios generales diseñados par ayudar a los países a mejorar el mercado de servicios de remesas.